如何制作内审检查表？

一、如何制作内审检查表？

说点工作思路吧，仅供参考。

第一步，做audit planning和risk assessment

先确定审计方向，审计内容和审计期间。内部审计可以覆盖到企业内方方面面业务的经济性、合规性和效益性。

第二步，熟读相关制度文件。制度就是一把尺子，内审人员要做的，就是拿着这把尺子去衡量被审计部门（或被审计子公司）在实务中是不是按照相关要求执行，

第三部，执行审计程序，这个大家都懂，就不说了。值得一提的是，企业内审很少执行盘保险柜、函证、账龄测试等程序，这是因为外审和内审性质不同所致的，外审的核心是围绕财务报表的可靠性开展工作，而内审的核心是围绕公司管理层/领导要求开展工作，所以财务数字如银行存款、往来款是否可靠就不再是内审人员需要关注的重点业务了。深刻了解管理层需求，再去开展工作就不会跑偏。

第四步，工作留痕。根据审计情况编制审计底稿，格式可以参考以前年度的审计工作底稿，审计报告同理。

第五步，形成报告并向领导汇报。

最后是内审工作最棘手的部分，落实整改。

你之前要这个材料要那个材料，被审计部门的人已经很不爽了，你现在说他们工作有问题，要求他们整改，还要增加他们的工作量，到这一步，工作上遭遇阻力是很正常的。协调不了的不要勉强，找领导解决。被审计部门的人就是说话实在难听，也千万别往心里去。心态好你就赢了。

上班摸鱼，写的匆忙，如有疏漏错处还请海涵。

祝工作顺利！

二、内审检查表怎么写？

1.首先确定被审核部门有哪些主控条款；

2.写明条款号以及条款要求的应查询的具体内容；

3.记录审核证据（被审核部门有哪些文件资料可能证明他们对该条款的符合性）

4.根据审核证据对被审核部门是否符合予以评价；

5.开具口头不符合和书面不符合，要求被审核部门制定纠正措施和完成时限、负责人；

6.验收。

三、什么是内审检查表？

内审检查表是各部门执行内审时的参考标准，内审依据，类似于checklist，内审报告是在内审结束后根据内审结果形成的报告。

：1、以部门为主进行内审，应明确该部门涉及的有关要素；

2、以要素为主进行内审，应明确这些要素涉及的部门；

3、该检查表可以分解为若干针对各部门的要素检查表，有的相关要素同时涉及多个部门，这些部门对相关要素应予覆盖；

4、要求整个内审应覆盖检测工作的全方位、全要素、全过程，以及所有的部门。

四、如何编制内审检查表？

按计划编写，一般按部门分工，也有按过程分工的；

1.根据标准条款，和受审核部门的职责，填写拟检查的内容；

2.按过程的顺序，以及标准条款的要求，填写要检查的内容。

五、内审检查表怎么编写？

 1.首先确定被审核部门有哪些主控条款；

2.写明条款号以及条款要求的应查询的具体内容；

3.记录审核证据（被审核部门有哪些文件资料可能证明他们对该条款的符合性）

4.根据审核证据对被审核部门是否符合予以评价；

5.开具口头不符合和书面不符合，要求被审核部门制定纠正措施和完成时限、负责人；

6.验收。

六、内审检查表编号怎么写？

内审检查表编号的编写可以根据公司内部的规定和要求来进行。一般来说，编号可以包含以下几个方面的信息：检查日期、检查类型、检查任务区域、检查表编号等。

比如，内审检查表编号可以按照“YYYYMMDD-XX-XX-XX”的形式进行编写，其中“YYYYMMDD”表示检查时间，XX表示检查区域和类型，XX表示检查表编号。

这种编写方式可以更好地识别和管理内审检查表，方便查阅和跟踪内审检查的过程和结果。

同时，对于一些重要的内审检查，可以对其进行额外的标注和注释，以增加其可运用性和重要性，提高内审检查的绩效和效果。

七、内审检查表的四要素？

内审检查表的四个要素是：

1. 检查内容：内审检查表要明确所要检查的内容，包括检查的范围、目标和要求等。检查内容应该与内审计划和内审目标相一致，确保检查的全面性和有效性。

2. 检查方法：内审检查表要明确检查的方法和程序，包括采取何种调查方式、查阅哪些文件、询问哪些人员、观察哪些过程等。检查方法应该符合内审标准和内审要求，确保检查的准确性和可靠性。

3. 检查标准：内审检查表要明确检查的标准和要求，包括内部控制标准、法律法规标准、质量标准等。检查标准应该与企业的内部管理标准相一致，确保检查的合规性和有效性。

4. 检查结论：内审检查表要明确检查的结论和意见，包括检查结果、存在的问题、改进措施和建议等。检查结论应该客观、准确、全面，确保检查的实效性和可操作性。

以上四个要素是内审检查表不可或缺的组成部分，可以帮助内审人员完成内审工作，提高内审的效率和质量。

八、如何考取质量管理体系内审员资格证？

分享我在工作中，接到的咨询最多的问题

1、管理体系内审员类别

目前主要开展的有：ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系、ISO22000食品安全管理体系、HACCP危害分析与关键点控制管理体系、IATF16949汽车质量管理体系、ISO13485医疗器械质量管理体系等。

2.内审员和外审员的区别

内审员是经过机构统一组织的培训，考试合格后颁发的合格证书，可以从事企业内部体系管理及运行相关工作。

外审员即国家注册审核员，是需要经过国家统一组织的考试，考试合格后，要成为一名国家注册审核员，需要经过如下必要的步骤活动

3、内审员证书到期后怎么复审？

内审员证书有效期为三年，到期前需要和发证机构联系，重新参加学习，考试通过后颁发新的证书。

4、内审员可以从事外审工作吗？

不可以，成为国家注册审核员后可以从事外审工作，参考第一个问题的步骤。

5、只能参加公开课学习吗？是否可以邀请讲师前往企业授课？

可以，这种属于定制化内训。

可以和机构沟通，邀请讲师前往企业授课。

不限制听课人数，企业参加人员范围可以参考以下几类：最高管理者、体系管理及运行人员、全体员工、相关方。

会限制发放内审员证书数目，发证的学员需要参加统一的考试。

除了体系类的讲解，也可以增加管理工具的学习，可以有效帮助企业提升管理水平。

5、内审员需要学习哪些知识

体系标准的背景和修订历程；

新旧版本的变化；

体系的标准和术语；

组织建立管理体系的步骤和要点；

体系标准的理解要点；

内部审核的策划和准备；

内部审核的实施；

审核报告的编制、批准和分发；

审核后续活动的实施等

教材主要用到的是《管理体系教程》、《管理体系要求》、《管理体系标准和术语》、《审核知识》

需要体系报价、培训资料等等朋友，在介绍页找一下我的联系方式吧

九、怎样编写内审计划表和内审检查表？

内审计划应有两份，一份是年度内审计划由年初下发确定本年做几次内审和规定几月份内审；有一份是内审通知通常在该次内审前半个月到一周前发出确定审核组和上午某时间段、下午某时间段审核那个部门。

并由组长做好检查表，通常内审员要经过培训。熟悉的审核员不需要检查表也能很有条理的做好审核。各部门的检查表我文库里有可去找地看。

十、质量环境管理体系内审员是什么？

内审员证书是企业开展环境体系认证时对企业从事内审人员的一种资格要求。没什么限制，不属于国家职业资格制度的范围。可从网上找一些体系认证机构、培训机构，参加三天的学习，交千把块钱。就可以取得内审员培训合格证书，但不是资格证。有些企业可能对聘用的内审员本法自己公司的内审员资格证。

鉴于你是在校学生，有这想法很好，可以考，有好处。虽然在社会上无效，但可以说明你学过这个体系，了解ISO14001，在应聘时可以胜人一筹，有更多的机会。

再者，你是学环境工程专业，可以走这条路，参加几年工作后报考国家注册环境体系审核员。

现在一些认证机构的环境体系审核员多是从质量体系转过来的，大部分人没有环境专业的教育背景，两者结合起来，会有用武之地。

你现在刚上大二，不要着急，环境体系标准随时会换版。建议等到大四再考。

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