上市公司合规有哪些方面？

一、上市公司合规有哪些方面？

一、

1、公司主体是否合规

2、公司的治理机制是否健全与规范

3、公司是否合法合规经营

4、公司财务的合规性

二、上市前的合规--主体合规

1、经营状况

2、股权问题

3、股本

三、经营状况

①、主体资格：是否符合国家资格

②、生产经营：既要符合法律、行政法规和公司章程的规定，又要符合国家的产业政策。

③、业务变化：在报告期内主体经营范围不能更换

④、人员变化：近3年懂事和高管是否发生变化

四、股权问题

①、股权是否清晰

②、是否存在代持

五、股本

①、是否存在出资不实：钱没有到位；出资的资产价值低于；出资资产未及时办理入户

②、出资程序是否有瑕疵：没有验资报告；没有评估报告；出了验资报告，但是验资报告不能用。

二、企业合规管理适用于哪些企业？

不知道楼主具体说的管理是哪个行业呢，针对行业的不同制定的管理模式也是不一样的，企业的管理可以体现在各行各业中，比如：广州中医学院第一附属医院运用畅码通资产管理系统；畅码通协助广州总工会管理资产等等。。。

三、如何理解企业合规管理体系的范围？

企业合规管理体系的范围是指企业在合规管理方面所涵盖的内容和范围。它包括了企业内部各项规章制度、政策和流程，以及对外部法律法规、行业标准和道德规范的遵守。合规管理体系的范围还包括了企业对风险识别、评估和控制的管理，以及对员工、供应商和合作伙伴的合规要求和监督。同时，合规管理体系的范围还涉及到企业的信息安全、环境保护、财务合规等方面的管理。综上所述，企业合规管理体系的范围是一个广泛而复杂的概念，涵盖了企业在各个方面的合规要求和管理措施。

四、央企合规管理人员指的是什么？

央企合规管理人员是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

五、企业法务如何合规管理市场宣传文案？

企业法务不负责合规管理市场宣传文案，企业法务只对宣传文案内容进行法律方面的审核。管理宣传文案是市场营销部的职责。

企业法务是指在企业、事业单位、政府部门等法人和非法人组织内部专门负责处理法律事务的工作人员。

法务与律师的区别在于：

1、法务是单位的员工，律师是独立于单位外聘的法律工作人员；

2、法务可以不通过司法考试，律师必须通过国家法律职业资格考试并领取律师执业资格。

六、企业内部合规机制有几个要求？

企业合规制度与流程通常是指企业合规负责部门就合规管理体系的各构成要素制定的专门合规管理规章。而企业合规负责部门对职能部门及业务部门的合规管理，通常限于合规审查与合规评审。但随着企业合规管理的发展，越来越多的企业将合规管理工作前移，直接参与职能部门管理规章及业务部门业务流程的制定和修改。现代企业合规管理制度与流程正日益突破原来的界限，向职能部门管理规章与业务部门业务流程渗透与延伸，使得企业合规管理与这些管理规章及业务流程日益有机衔接、协调融合。

这主要表现在以下三个方面：（1）企业合规负责部门直接参与企业职能部门管理规章和业务部门业务流程的制定与修改，提供专业指导和支持，同时对它们进行合规审查；（2）根据企业适用的合规规范，把较高合规风险及其防控要求，直接写入管理规章和业务流程；（3）企业合规负责部门牵头制定专门的业务合规管理流程。

七、公司建立合规管理三道防线分别指的是什么？

第一道防线

保险公司各部门和业务单位履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。其负责人应当勤勉尽职做好合规管理，兼职合规人员协助负责人进行合规管理。

保险公司各部门应当主动进行日常的合规管控，定期进行合规自查，并向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的合规风险监测和评估。

第二道防线

保险公司合规管理部门履行合规管理的第二道防线职责。合规管理部门应当按照本办法第十五条规定的职责，向公司各部门、业务单位的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和业务单位开展合规管理各项工作。

第三道防线

保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，对公司合规管理情况进行定期的独立审计。

八、合规经营的前提要素是什么？

1.治理与领导力：合规管理需要治理层、管理层、合规专业人员的设计、运行、维护和监督，并通过组织结构的合理设置确保合规体系的独立性和权威性；

2.风险评估与尽职调查：风险评估是合规管理的基础，有助于企业明确合规管理和尽职调查的重点；

3.标准、政策与程序：合规管理标准、政策、流程应清晰可执行，能有效控制企业的关键合规风险；

4.培训与沟通：为增强员工合规意识，提高员工履行合规义务的能力，企业应制定系统的、以风险为导向的培训沟通制度，并向各层级人员宣传合规要求；

5.员工报告：员工报告制度应为员工提出合规问题、报告潜在合规事项提供安全、顺畅的渠道，提高合规管理的效果；

6.案件管理与调查：企业应明确各类合规案件的分类、优先级、管理职责和调查程序；

7.测试与监控：企业应定期测试合规管理体系的设计有效性和控制执行有效性，并持续监控关键合规风险，在风险暴露初期采取相应行动；

8.第三方合规：企业的合规管理应延伸至第三方合作伙伴的合规管理，实现合作伙伴关键风险领域全流程风险筛查；

9.持续改进：为保证合规风险闭环管理，企业应明确合规管理改进政策，定期评估合规管理体系的有效性，并将测试监控的成果纳入改进工作。

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