一、合规管理四项原则？
合规理念
企业的控制者、管理人员首先要树立合规的理念，并在企业总章程或专门制定的企业合规章程中体现合规的基本理念和要求，将合规目标、合规结构、合规政策写入具有最高效力的宣言性文件中，同时也须将合规的理念贯穿至企业的整个规章制度中，让每个员工都能接触合规理念，知晓、理解、掌握、执行合规理念。
贰
合规制度
书面的合规制度只是基础，一般而言，一个企业很容易就可以建立一套书面的合规体系。但合规的生命在于有效和执行，一个有效执行的合规计划才能带来收益，才能有效发挥预防违法违规行为、促进企业经营效率的效果，并起到行政监管激励和刑法激励机制的作用。
合规制度相当于合规体系中的“实体法”，主要以企业的规章制度、合规管理指引和员工手册形式出现。企业可以针对不同部门、岗位、业务环节的具体情况、合规风险点和合规风险领域，建立不同的规章制度、行为准则。
具体来看，合规风险点是指企业在经营管理中，根据可能接触的业务领域、执行的业务程序、发生的违规行为而总结的高风险爆发点。合规重点风险领域则需要根据企业的重点岗位、人员、业务加以确定。
目前五大重点合规领域分别是：
# 反商业贿赂合规
# 出口管制合规
#反洗钱合规
#反不正当竞争合规
#个人信息数据保护合规
每个风险领域和风险点都需要设置相应的管理规范和行为准则，为企业和员工划定行为的规范和边界，这对违法违规行为发生后单位责任和员工责任的切割具有重要意义。
叁
组织机构
为了执行合规计划，企业应当建立合规组织体系，主要包括适当设置的合规委员会、首席合规官、合规部门、合规人员。需要注意的是，应在公司每个部门或分公司均设立合规分支机构，由总公司合规部门垂直管理，即便在小型部门中也要配备合规专员。
合规组织体系遵循四大原则：独立、权威、享有必要的资源、信息沟通顺畅。
01
独立
是指职责独立，与其他部门的职责明确分开，且不能有利益冲突，即使业务管理部门、财务审计部门也不能介入合规。
02
权威
是指要使合规部门拥有足够的地位，如在董事会下设合规委员会，由决策层和管理层高管担任合规委员会成员，董事长担任主席，赋予其高于由CEO领导的执行团队的地位。同时，也要保障首席合规官拥有足够的地位，即具有公司高级管理人员的地位。只有享有足够权威的地位，合规组织才有能力应对来自管理层的压力，而不至于沦为摆设。
03 享有必要的资源
是指充足的人力和物力投入。合规需要完善企业组织机构，需要增加必要设施设备，需要使用活动经费，需要建立奖惩机制。评价企业合规计划是否有效的一个重要依据就是合规团队的人员和经费规模，有效合规计划要求付出一定的物质代价。例如，西门子每年的合规经费就高达10亿美元，总计在全球拥有超过千名的合规人员。
04 信息沟通顺畅
是指合规组织体系中高度强调的信息上下通达。此点要求企业建立合规部门和合规人员的重大事项报告制度，且报告内容可以直接通达合规委员会和董事会；同时，合规委员会和董事会的合规要求，也可以从上到下贯穿整个企业机构，以使合规要求在企业中得到全员重视，最终实现有效执行。
肆
合规理念
合规程序，主要包括防范体系、识别体系、应对体系三大体系，被称为合规的三大支柱。
1 防范体系
即为防范合规风险的发生而建立的一套程序体系，可由五大要素组成：
01 梳理统计合规数据
企业应当根据自身经营管理的实际情况，梳理相关统计数据，对各个风险点进行全面有序的总结，提前建立应对预案，以便于更好识别和应对风险。
02 合规风险评估
具体形式包括定期评估和不定期评估。合规风险评估要求与时俱进，随着公司业务的变化和发展而不断更新，每年度都要定期形成合规风险评估报告，作为建立良好防范体系的证据予以留存。风险评估同样要针对合规风险点和重点合规风险领域展开，尤其是针对重点风险领域，要进行定期评估。
03 合规审查
合规审查根据调查对象的不同，可以分为以下三方面：商业伙伴的合规审查，即现代商业社会的系统性和联系性特点，使得大多数合规风险来自于商业合作伙伴，这就要求企业不仅要独善其身，而且须要求上下游商业伙伴也符合合规要求，这才可能真正有效地实现合规目的；客户的审查，如商业银行要调查大额存款客户的背景和存款来源，防止违反银行业监管法规；企业内部的审查，即对企业自身部门、岗位、员工进行合规审查。
04 合规报告制度
企业应当建立定期合规报告、匿名举报制度。报告本身兼具预防和识别的双重功能，即对合规进展、风险领域的报告具有预防作用，而针对违规行为的报告则体现识别的功能。这一过程同样要保证信息上下沟通的顺畅。对于有分支机构的企业，还须建立巡回合规检查制度。合规是要企业全体的合规，包括企业各个部门、分支机构，因此总部需要指派合规官进行巡视和调研，发现新的风险点和违规行为，及时督促其加以整改。
05 合规培训
分为常规培训和有针对性培训两类。常规培训的对象是不特定人，如一年一度对全体员工的培训；有针对性的培训是指针对高风险点和高风险领域的部门、员工和上下游第三方的专门培训。合规培训蕴含着理念、制度的贯彻、责任的分担，因此，有效的合规培训要求书面记录，还要有所有参加培训人员的签字，必要时还可以录音、录像存档，以为日后留存证据。
2 识别体系
要求公司的合规计划具有雷达预警的效果，全天候防止企业违规行为的发生，因而又被称为企业风险的预警系统。识别体系主要包括以下四种方式：
01 行为、制度识别
当企业执行某一业务时，企业的行为、制度之间或者企业制度与国家法律法规出现不能衔接、矛盾、冲突时，说明已经出现风险点，须进一步识别处置。
02 人员识别
人员识别有两种模式，一种模式是鼓励企业所有员工、第三方在工作岗位中，都要了解和识别自己岗位的风险；另一种模式是建立专门的制度，由合规部门向各部门、分支机构派驻员工，专门识别该部门、分支机构的风险，并只对合规部门负责。
03 设备识别
通过机械设备，对可能存在的违规情况进行识别，以预防风险。
04 数据识别
企业可以通过自身积累的经营管理数据或者借助第三方的数据，识别相关风险，采取预防和处置措施。
3 应对体系
即违规和犯罪行为一旦发生，企业能够及时应对处理合规引起的危机。应对程序一般包括五个要素：
01 提前建立预案
梳理和总结企业经营管理中的风险高发点，针对这些风险，建立相关预案，以备不时之需。
02 必要的事先重点审核
企业应对重点事项进行必要的特殊审核，必要时形成监管报告，并呈交监管部门。
03 合规风险发生后，企业要有效配合相关机构的调查
这就需要企业在平时对经营管理的相关内容进行记录、留存和妥善保管，以便有效配合调查，这同时也是合规的前提。
04 及时进行处置
对于风险要及时、果断进行处置，阻断风险发生的进程，修复风险产生的后果。
05 修复企业规章制度，管理流程，完善合规体系
只有建立了有效的应对机制，才能真正建立有效的合规程序
二、合规的合规管理是什么？
合规的合规管理通常指的是企业或组织从法律、法规、政策、标准、规范以及行业惯例等各个方面出发，以确保其经营、管理和服务等方面符合相关合规要求的一系列管理工作。具体来说，合规的合规管理通常包括以下几个方面：
1. 政策研究和制定：企业或组织要及时研究相关政策和法规，掌握最新合规情况，及时调整和制定相应的管理措施。
2. 内部管理机制建设：细化和规范内部管理流程，如审批流程、采购流程、销售流程等，以保证全过程合规。
3. 信息披露：企业或组织要及时向有关方面进行信息披露，如财务报告、交易信息等，确保信息真实、准确、完整，防止信息造假。
4. 内部审计和风险控制：建立健全的内部审计机制，定期开展风险评估和控制，识别和解决存在的风险和问题。
5. 培训和培育：加强对员工和管理人员的合规教育和培训，提高合规意识和能力，为企业或组织的合规管理奠定基础。
总而言之，合规的合规管理是一项复杂的工作，需要企业或组织在实践中不断完善和优化，确保其管理行为完全符合相关法规和合规要求。
三、合规管理概念？
合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。
合规管理中讲的“合规”可以细分为三个层次：
1. 规制，即遵守公司总部所在国和经营所在国的相关法律法规和行业准则。
2. 规则，即遵守公司内部规章制度，包括企业价值观、商业行为准则。
3. 规范，即遵守公司内部的规范流程，包括职业道德规范。
强化合规管理，就要从这三个层次上探索创新。
“合规”是目标，“合规管理”是组织为实现“合规”目标而实施的各项工作
四、合规管理规范？
（一）全面覆盖，分级分层。坚持将合规要求覆盖生产经营管理、各业务领域、各部门、各级子公司和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。全面系统梳理和谋划经营管理活动中各个节点存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对形式合规掩盖实质不合规等情形进行穿透审查。集团所属企业，按照集团公司统一领导，分层组织开展本企业合规管理各项工作。
（二）顶层推进，强化责任。把加强合规管理作为集团公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容，确立“业务谁主管、合规谁负责”职责划分原则，强化业务、职能部门合规管理要求，打造合规管理“三道防线”，建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）资源整合，协调联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等管理体系相融合、相衔接，实现各体系成果共享，避免重复管理、体系冲突。加强管理活动协同联动，将合规要求有效嵌入公司章程、法人治理、管理制度、业务流程，确保合规管理有效落实、有效执行。
（四）客观评价，独立履职。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理，体现价值导向。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。所属企业合规负责人任免应该征求上级单位的意见
五、合规管理运行四大机制？
合规管理“四大机制”作为合规体系的重要抓手，由风险防范机制、监督检查机制、问责处理机制、评价改进机制构成。
“四大机制”的设立，有效保障了“业务维”“运营维”“价值维”在制度体系框架下有效运转，确保了“规”的有效执行。
按照“业务谁主管、合规谁负责”原则，通过“制度-执行-监督-改进-制度”的“PDCA”循环迭代，实现合规管理与业务的有机融合，确保合规风险有效管控。
六、建行法律合规部工作职责？
1.接受分行具体法律、合规事务咨询，审查分行各类非格式合同。
2.开展分行制度建设，对制度进行合规管理，参与或组织各有关部门梳理、整合内控制度和操作流程。
3.负责分行诉讼案件，负责推动进入强制执行程序的案件进程，参与采取法律手段的风险贷款清收。
4.组织开展合规文化建设活动。
5.开展员工行为排查，组织案防教育活动。
6.撰写相关内控合规报告上报总行；组织实施分行内控检查、员工问责工作，负责分行违规积分的管理。
7.负责内控管理系统权限设置、数据录入、统计分析管理。
8.负责开展分行征信合规管理。
9.完成部门交办的其它工作。
七、合规管理小组职责？
1、负责组织启动公司各项目立项,评估项目风险,建立公司项目库;
2、进行项目日常运营跟踪及监控,统筹互联网销售项目网销备案工作;
3、负责公司定期的项目自查,对各项目风险进行排查出具风险提示函并督促落实整改;
4、负责及时跟踪监管动态,对新政策新办法进行条款解读,督促总公司及各分公司及时根据新政进行项目调整;
5、负责公司所有合同的合规审查;
6、负责起草、梳理、拟定公司管理方面的制度、程序与方法及指引等。
八、法律合规管理范围？
2018年颁布的《中央企业合规管理指引(试行)》（以下简称“《合规指引》”），标志着国务院国资委从强调全面风险管理转变为强调合规管理。工作重心集中在央企对法律法规和规章制度的遵从性方面，以提高可操作性的方式促进管理措施的真正落实。此前，2006年颁布的《中央企业全面风险管理指引》（以下简称“《风险管理指引》”）一直是国务院国资委强调的重点。
合规管理（compliance management）这一理念源自美国。在上世纪后半期，为了保护投资人利益，司法分支从量刑角度对企业管理行为提出了更高的要求。而在源于美国的金融风暴于2008年起席卷全球后，美国的政府部门对于企业的管理行为提出了更高的监管要求
合规遵守的“规”基本可以分为4类：法律法规、监管政策与行业惯例、企业内部规章制度、企业普遍遵守的商业伦理，国有企业还有党法党规。法律风险按照国家标准的分类：法律环境变化风险、违规风险、违约风险、侵权风险、怠于行使权利的风险、行为不当的风险。合规和法律风险有交集的是法律法规，广泛意义上，监管的政策也可以纳入法律范畴。其他内容则没有关系，比如违反企业规章制度不是法律风险，而怠于行使权利、一般性的违约、行为不当等法律风险也不是合规风险，以行为不当的法律风险为例，如企业出现纠纷争议，如果在诉讼和仲裁两种方式中选择了不当选择了诉讼，结果因为诉讼法律程序以公开审理为基础的原则，导致案件被公开，给企业声誉造成不利影响，这是法律风险，但与合规没有关系。在金融等行业，合规更是有特定工作内容，与法律工作界限明显，在欧美跨国公司，即使都对总法律顾问负责，但法律和合规
合规管理的基本目标是遵循、符合企业内外的强制性规定和自愿性承诺，合规要求严格，对违规事件是零容忍，没有协商余地。正如合规国际标准中对合规风险的评价的说明，对合规风险进行程度等级的划分，并不意味着企业可以接受这些合规风险。而法律风险管理的主要目标是通过对各种法律风险的有效管控帮助企业实现战略和经营目标，法律风险的管理策略有避免、降低、转移和接受多种方式，企业采取何种管理策略需要在收益和风险之间权衡，最终服从于企业的战略目标。合规和法律风险的定位差异，表现在合规工作更多是管理的刚性要求，企业必须执行，对于合规义务本身是否合理，合规后果是否符合企业发展需要，并不是合规关注的重点，而法律风险则更多是业务支持性的功能，是否能给企业带来利益，是衡量法律风险管控效果的重要依据。从某种程度来说，法律风险管理是合规管理的高级阶段。
九、合规管理主要方法？
1、建立科学的合规文化体系，规范员工的行为及理念，从顶层设计入手防范员工的合规风险
2、建设独立的、强势的合规部门，矫正员工日常当中的违规行为。
3、制定严格的合规激励机制，加强事后的奖惩力度，避免违规风险。
4、不定期对企业员工及高层人员进行合规化抽检，加入案例形成正面或者反面教材加以宣传。
除此之外，还应配套一个高可执行性的合规化制度，让员工有规可依，执规必严、违规必究。
有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉损失的可能性。
十、合规管理主要途径？
一是合规共识。企业要根据自身实际确立顶层合规政策，从股东大会、董事会、监事会到管理层乃至普通员工，都要树立人人合规、事事合规的理念，真正让合规成为企业自觉追求。
二是信息共享。企业的合规风险信息，往往分散在不同的部门。由于部门之间职责职权的不同，可能导致信息的相互隔离，形成信息孤岛，导致难以识别和发现合规风险。企业应当利用现代互联网、大数据、人工智能等先进科技带来的效率和便利，实现有效的信息共享，有针对性地应对和解决合规风险问题，实现有效的合规管理。
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