一、合规风险管理包括什么？
合规风险管理的一般原则有：
1.树立合规意识，是合规风险管理的基础；
2.服务价值创造，是合规风险管理的目的；
3.区别特点对待，是合规风险管理的方法。
合规风险管理的基本框架包括两个方面：
1.构建合规风险管理体系
合规风险管理体系是由企业合规文化、合规政策、合规制度、合规组织、合规资源、合规流程等要素构成的一个有机整体。
好的合规风险管理强调全，合规风险管理体系应该确定企业内部相关部门及人员在合规方面的特定职责，明确专职合规管理部门的地位、权限和工作程序。
2.识别和评估合规风险
①关注相关法律法规制度规定及其变化
②充分识别合规风险：发改委（2018）《企业境外经营合规管理指引》
③评估合规风险
④建立合规和财务风险识别预警机制
3.采用不同的合规风险应对策略
风险回避、风险接受、风险降低、风险分担、风险追求。
二、银行合规管理的原则？
银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。系统性原则，是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。管理地位与职责明确的原则，随着合规管理重要性的日益提升，根据组织设计原则，应当由专门部门牵头实施，并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定，系统组织，提高合规管理效果，确保目标实现。
三、银行合规管理部门是什么？
监控部门，专门检查其他部门业务处理情况的，也是专门查核其他业务处差错的部门 行合规管理是指一个独立的机制，负责识别、评估、提供咨询、监控和报告银行的合规风险。合规风险包括因未遵循各项相关法律、条例、行为准则和良好的执业标准（合称“法律、准则和标准”）导致受到法律和监管条例制裁、财务或声誉损失的风险。相关的法律、准则和标准主要是指与银行的商业运作有关的规定，包括防止洗钱和恐怖分子资金融通、商业操守（如避免或减少利益冲突）、保障（顾客）隐私和数据安全、消费者信用（若银行从事消费者信贷业务）等，也可涉及到银行商业活动之外的其他领域，如员工聘用和依法纳税等，具体视监管机构或银行自身所采信的范围而定。上述规定有多种渊源，包括各种基本法律、监管机构制定的条例和标准、市场惯例、行业协会倡导的执业规则、银行员工应遵守内部行为规范等，而不仅仅限于具有法律约束力的规定，而是包含更广泛的涉及诚信和公平交易的规范。 根据《银行机构的内部控制制度框架》规定，合规性目标是银行内部控制过程的三大主要目标之一。鉴于银行经营活动的特殊性，为保护银行的经营特权和声誉，必须要确保所有的银行业务遵循相关的法律与管理条例、合乎监管当局的要求并遵守银行机构的相关政策和程序。合规对于银行持续稳健经营具有极端重要性，银行监管机构也日益重视银行的合规管理。合规管理实质上是按照银行的合规目标来定义的银行管理活动。它首先是银行组织的管理，是对组织合规风险进行管理的过程，应当体现在银行管理的全过程中，涵盖商业银行业务的各个方面。
四、合规的合规管理是什么？
合规的合规管理通常指的是企业或组织从法律、法规、政策、标准、规范以及行业惯例等各个方面出发，以确保其经营、管理和服务等方面符合相关合规要求的一系列管理工作。具体来说，合规的合规管理通常包括以下几个方面：
1. 政策研究和制定：企业或组织要及时研究相关政策和法规，掌握最新合规情况，及时调整和制定相应的管理措施。
2. 内部管理机制建设：细化和规范内部管理流程，如审批流程、采购流程、销售流程等，以保证全过程合规。
3. 信息披露：企业或组织要及时向有关方面进行信息披露，如财务报告、交易信息等，确保信息真实、准确、完整，防止信息造假。
4. 内部审计和风险控制：建立健全的内部审计机制，定期开展风险评估和控制，识别和解决存在的风险和问题。
5. 培训和培育：加强对员工和管理人员的合规教育和培训，提高合规意识和能力，为企业或组织的合规管理奠定基础。
总而言之，合规的合规管理是一项复杂的工作，需要企业或组织在实践中不断完善和优化，确保其管理行为完全符合相关法规和合规要求。
五、银行合规管理的组织结构？
国际上很多大银行是在董事会或其下属的委员会或者高级管理层领导下设立独立的合规管理部门。董事会负责监督负责监督银行的合规风险管理，批准银行的合规政策，对银行的合规政策及其执行情况每年至少进行一次审阅并做出评价，评估银行有效管理合规风险的情况。高级管理层负责制订银行的合规政策，定期评价各项合规政策和执行状况，并将结果包括合规政策的变化向董事会报告；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。合规管理的部门主要负责识别、评估和监控银行面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
鉴于合规与法律存在天然的联系，有的银行把合规管理与法律事务合设在一起。此外，个别银行的合规管理人员同时兼任内部审计的角色，这种设置经常会因职能划分和设计不当而会极大弱化内部审计的作用。
根据《银行合规人员》（征求意见稿）提供的资料来看，银行的规模、经营范围以及经营活动的性质和全球化程度等各种因素直接影响到银行业合规管理的组织及实施方式。然而，不管银行如何组织其合规工作，要实施有效的合规管理，组织机构设计必须要遵循两个关键原则，一是合规管理部门的地位和职责应当定义清楚；二是合规管理应当独立于银行的商业活动。
六、银行合规经营管理措施？
银行作为金融机构，必须遵守一系列合规要求和管理措施，以确保合法、安全、可靠地经营。以下是一些常见的银行合规经营管理措施：
1. 遵守法律法规：银行必须遵守国家和地区的金融法律法规，包括银行业监管法规、消费者保护法等。这些法律法规规定了银行业务的合法性和合规性标准。
2. 内部控制体系：银行应建立健全的内部控制体系，包括风险管理、内部审计、合规合约和制度规定，确保各项业务合规开展，并避免内部操纵和违法行为。
3. KYC（了解你的客户）：银行必须进行客户身份识别，了解客户的真实身份和背景，防范洗钱、恐怖主义融资等非法活动。为此，银行需要采集客户的身份信息和相关资料，并进行不定期的客户调查和风险评估。
4. 反洗钱措施：银行需要制定和实施反洗钱政策和控制措施，包括客户风险评估、异常交易监测、资金来源调查等，以防止非法资金流入和洗钱行为。
5. 信息安全与数据保护：银行需要保护客户信息和银行数据的安全。这包括建立信息安全管理体系、加密和安全传输数据、控制访问权限等措施，以防止数据泄露和潜在的风险。
6. 透明度与披露要求：银行需要及时、准确地披露重要信息和财务报告，以便监管机构、投资者和公众了解银行的经营状况和风险情况。
7. 客户投诉处理：银行应建立有效的客户投诉处理机制，及时解决客户的投诉和纠纷，并向客户提供满意的解决方案。
8. 培训与教育：银行需要对员工进行合规培训，提高员工的合规意识和业务知识，确保员工遵守法规和内部规章制度。
请注意，银行的合规管理措施因地区和报告要求而有所不同。银行需要密切遵循监管机构的最新指导和要求，并进行合规性的自我评估和持续改进。同时，银行也可以借助专业的合规咨询机构和法律团队来确保合规经营管理。
七、农业银行合规管理基本原则包括？
1，独立性原则：银行合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是银行合规管理的关键性原则。
2、系统性原则：银行合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现银行合规管理的最大效能。
3、全员参与原则：合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，银行合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
4、强制性原则：鉴于规章制度的强制执行的性质，银行合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。
5、管理地位与职责明确的原则：随着银行合规管理重要性的日益提升，根据组织设计原则，应当由专门部门牵头实施，并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定，系统组织，提高银行合规管理效果，确保目标实现。
八、什么是合规管理？
合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。
合规管理有三层含义：
第一、合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求；
第二、证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性；
第三、合规管理是全过程覆盖的管理活动。
九、合规管理概念？
合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。
合规管理中讲的“合规”可以细分为三个层次：
1. 规制，即遵守公司总部所在国和经营所在国的相关法律法规和行业准则。
2. 规则，即遵守公司内部规章制度，包括企业价值观、商业行为准则。
3. 规范，即遵守公司内部的规范流程，包括职业道德规范。
强化合规管理，就要从这三个层次上探索创新。
“合规”是目标，“合规管理”是组织为实现“合规”目标而实施的各项工作
十、合规管理规范？
（一）全面覆盖，分级分层。坚持将合规要求覆盖生产经营管理、各业务领域、各部门、各级子公司和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。全面系统梳理和谋划经营管理活动中各个节点存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对形式合规掩盖实质不合规等情形进行穿透审查。集团所属企业，按照集团公司统一领导，分层组织开展本企业合规管理各项工作。
（二）顶层推进，强化责任。把加强合规管理作为集团公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容，确立“业务谁主管、合规谁负责”职责划分原则，强化业务、职能部门合规管理要求，打造合规管理“三道防线”，建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）资源整合，协调联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等管理体系相融合、相衔接，实现各体系成果共享，避免重复管理、体系冲突。加强管理活动协同联动，将合规要求有效嵌入公司章程、法人治理、管理制度、业务流程，确保合规管理有效落实、有效执行。
（四）客观评价，独立履职。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理，体现价值导向。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。所属企业合规负责人任免应该征求上级单位的意见