五个维度加强内控管理？

一、五个维度加强内控管理？

企业从五个维度加强内控管理主要是指从企业的控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监督五个维度开展内部控制管理。

二、加强内控管理的重要意义？

一是牢固树立合规意识。高度认识强内控、促合规的重要意义，引导员工树牢合规意识，厚植合规理念。加强合规宣传教育，大力倡导“合规创造价值”理念，引导员工以合规为行为准则和价值追求，让合规内化于心、外化于形，成为一种自觉和习惯。

二是健全内控合规机制。着力构建与经营范围、组织结构、业务规模、风险状况相适应的内控合规管理体系，建立健全以合规为根本要求的现代企业制度，逐步实现管理制度化、制度流程化、流程信息化。将合规内容和要求嵌入日常工作和业务流程，覆盖所有业务领域和关键管理环节，筑牢稳健合规经营的根基。

三是细化内控合规举措。认真学习领会中国银保监会、湖南银保监局开展“内控合规管理建设年”活动的目的和意义，严格按照相关部署和要求，结合公司实际，制定科学、详细、可行的方案。强化组织领导，明确工作责任，细化工作安排，扎实开展内控合规管理建设相关活动，提升内控合规管理水平，为公司稳健发展提供重要支撑和坚实保障。

三、加强财务内控管理方法

加强财务内控管理方法

在当今竞争激烈的商业环境中，加强财务内控管理方法对于企业的可持续发展至关重要。财务内控是指企业为了保障财务报告的准确性、合法性和及时性而采取的一系列措施和制度。一个良好的财务内控体系不仅可以有效地防范风险，提高运营效率，还可以增强企业的竞争力，树立良好的企业形象。

加强财务内控管理方法的重要性

1. 防范风险：加强财务内控管理可以帮助企业及时发现和解决潜在的风险，减少因财务失误或舞弊行为引发的损失，保护企业及股东的利益。

2. 提高运营效率：有效的财务内控能够规范企业的财务流程，简化工作程序，提高工作效率，降低成本，增强企业竞争力。

3. 保障财务信息的准确性：财务内控管理方法有助于确保财务信息的及时、准确和可靠，提高财务报告的真实性和可比性，为企业决策提供可靠的数据支持。

加强财务内控管理方法的具体措施

1. 建立健全的内部控制制度：企业需要建立健全的内部控制制度，包括财务流程、会计制度、审批制度等，明确各岗位的职责和权限，规范各项流程。

2. 制定详细的财务制度和操作流程：企业应该制定详细的财务制度和操作流程，规范各项财务活动的操作步骤和标准，确保员工了解和遵守。

3. 加强内部审计和监督：定期开展内部审计工作，对企业的财务活动进行全面检查和核实，发现问题及时整改，确保财务信息的真实性和完整性。

4. 强化员工培训和教育：加强对员工的培训和教育，提高员工的财务意识和风险意识，确保员工遵守相关制度和规定。

5. 利用信息技术手段强化内控：运用信息技术手段，建立财务管理系统和内部控制系统，加强对财务信息的采集、处理和分析，提高内控效率和水平。

加强财务内控管理方法的实施难点与对策

1. 领导重视不够：企业领导对财务内控管理的重要性认识不足，导致内控管理难以得到有效实施。

对策：企业领导应该提高对财务内控管理的重视度，树立正确的风险意识和财务意识，将内控管理纳入企业战略规划和日常经营管理中。

2. 内控制度不完善：企业内部控制制度不健全，规范性和操作性不强，部门之间协调不畅，导致内控管理效果不佳。

对策：企业应该加强内部控制制度建设，明确内控目标和责任，强化内部控制流程和规范，加强内部协调与沟通，提高内控管理效果。

3. 员工培训不足：员工对财务内控的意识和知识水平有限，容易出现工作疏漏和错误。

对策：企业应该加强对员工的培训和教育，规定培训计划和内容，提高员工对内控的理解和认识，增强员工的财务风险防范能力。

结语

加强财务内控管理方法是企业管理的基础和核心，关系到企业的发展和生存。企业应该重视财务内控管理，建立健全的管理体系和机制，提高内控管理水平，实现企业长期稳健发展。

四、如何加强银行内控管理方面的管理？

（一）提高对内部控制机制建设重要性的认识。一是领导层特别是“一把手”要充分认识到加强内部控制机制建设的重要性，把建立健全内部控制机制当作大事来抓，要积极吸收国外银行先进的管理手段和先进的内控管理理念，要坚持业务开拓、内控监督齐头并进，两手抓两手都要硬，要坚持内控优先，在防范风险的基础上发展业务。

二是要加强对员工的思想教育，强化员工的制度观念和内控观念，让他们熟知各自岗位的制度和操作规程，严格按制度和规程来处理每一笔业务，提高他们认真执行内控制度的自觉性，使每位员工成为业务运营过程中实施内部控制的一个节点。 　　（二）建立健全有效的、系统的内部控制机制。

内部控制机制作为一种在业务运营中时时监控和每个部门和岗位之间环环相扣、相互制约的动态监督机制，它是以健全的规章制度为基础，以部门内部和岗位自身的自我约束、部门之间和岗位之间的相互牵制和制约、上级对下级的授权控制为内容，以科学监控方法和独立的监督机构进行监督检查评价，以防范各种风险为核心的内部控制制度的总和。

　　因此，要建立健全有效的、系统的内部控制机制，一是完善现有的内部控制制度，使之全面、系统并具有前瞻性，对内部控制制度要实行动态管理，根据不同时期、不同业务发展的需要不断改进和完善，使银行的各项业务自始至终处于内部控制制度的监督和控制下。

二是完善岗位的设置和业务操作规程的设计，要明确每一个岗位的职责、权限，同时还要有一定的制约和控制措施，使每个员工、每项业务的办理都处在内控制度的监督和控制之中，尤其是每项业务都必须经过具有相互制约关系的两个或两个以上的控制环节才能办理，防止出现控制真空，产生风险。

三是建立权利制约机制。要建立上下级和部门之间的授权授信和审批机制，在上下级之间、部门之间、岗位之间，根据不同的业务类别、职责、权限，设立不同的授权、授信和审批权限，相互制约和控制，强化整体控制能力。 　　（三）完善内控监督检查机制。一是建立具有独立性、权威性的监督检查机构。

借鉴国外银行业的经验，在银行总部设立稽核局或内部审计局，在下级机构设置派驻的、垂直管理的独立单位，专司机构内部的监督检查职责，该部门只对银行董事会负责，向董事会汇报银行经营管理中存在的各种问题和风险隐患，督促经营管理者制定整改措施，提高监督检查的独立性和权威性。

　　二建立风险预警监测机制。随着银行也电子化水平的不断提高，利用计算机网络建立健全风险预警监测机制，提高内部控制水平成为可能。要根据银行不同业务的性质、特点和要求，设置不同的科学的风险预警监测指标，通过收集业务部门真实、完整、准确、全面的数据资料，采取非现场监督监测和定量和定性分析相结合的形式，对业务经营中金融风险状况进行综合分析和判断，向董事会反映银行在资金的流动性、安全性和内部控制以及经营管理中发现的问题和和风险隐患，为预防和处置资金风险提供参考依据。

　　（四）建立内部控制评价体系。内部控制机制建设是一个持续改进的过程，在这个过程中，内控监督评价发挥着重要的作用。 　　内部控制机制评价应包括以下三个方面：一是内控环境的评价，是指内控执行人员的价值观和道德观是否完整可靠；内控激励约束机制的建设及作用程度是否达到预期目的；内控人员的内控能力是否与其责任相匹配；内控用人机制是否健全有效；监督层对内控是否给予了充分的关注等。

二是内控风险识别的评价，是指内控管理的总体目标和分项目标是否明确，二者的关联程度如何，管理层为确保整体目标实现的参与情况和承担责任是否清晰、明确；是否建立了对内部和外部内控风险预测和识别机制，即内控风险预测是否透彻和恰当，内控风险评价概率和频率依据是否准确可靠，是否建立了内控风险的预测和识别的反应机制。

　　三是内控活动的有效性的评价，是指执行部门是否都设有恰当的风险监控活动；内部风险控制活动是否保证内控指令得到全面的执行；通过内控活动的实施是否及时有效地化解相关风险。

四是内控信息及时反馈的评价，是指是否建立了各种有效的内控信息交流反馈系统，即岗位员工通过内控责任的履行，发现可疑和不轨行为是否及时将信息传递给管理层，管理层是否将内控信息以一定方式及时转达给有关人员有效履行其内控职责，达到内控的预期效果；内控信息的上传下达和横向交流手段与方式是否切实可行、及时有效等。

五、为什么要加强采购管理的内控和监督？

因为采购领域容易滋生腐败行为，损害单位利益。例如相关人员收受回扣，导致采购的物资价高质劣，不仅会增加采购成本，而且会给单位带来其他损失。

另外，如果不加强采购的内控和监督，也容易导致无序采购，采购的物资无法适应单位经营需要。

六、如何加强工程合同履约管理？

1、建立施工企业的合同管理系统

2、制定施工企业的合同管理制度

3、施工企业的法定代表人，总经济师、项目经理必须掌握合同管理的知识

4、做好合同签订时的管理，为履行合同打好基础

5、认真履行合同，加强履约管理

七、如何加强施工合同履行管理？

1、建立施工企业的合同管理系统2、制定施工企业的合同管理制度3、施工企业的法定代表人，总经济师、项目经理必须掌握合同管理的知识4、做好合同签订时的管理，为履行合同打好基础5、认真履行合同，加强履约管理

八、内控管理原则？

是指企业为了保证业务活动的有效进行，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对经营活动的风险进行控制和管理的过程。

内控管理的原则一般包括以下几点：

全面性原则：内控管理应当涵盖企业经营活动的全过程，包括计划、实施、监督、反馈、改进等各个环节。

审慎性原则：内控管理应当基于审慎的思维和决策，对风险进行全面、客观、准确的评估和预防。

独立性原则：内控管理应当独立于企业的经营活动，不受其他部门或个人的干涉和影响。

有效性原则：内控管理应当能够有效地控制和管理风险，确保企业经营活动的合法、合规、稳健。

适应性原则：内控管理应当与企业的发展战略、经营模式、管理理念等相适应，不断调整和优化，保持持续有效。

此外，内控管理还应当遵循法律法规和行业规范，保证合法合规经营。

九、农信社如何加强内控风险管理、做好存贷款营销、做好不良贷款的清收处置、加强信用卡营销及风险管理？

农村信用社的客户有其特殊性，你提出的问题在业务层面属于四个层面的问题，其一是存贷款市场营销问题；其二是信用社的内部支持和风险管理问题；其三是出现不良贷款，应对如何清收问题；其四是信用卡的营销和风控。要回答这些问题，知乎的篇幅有限，不可能很详细回答。我在此只是提醒你一点，客户特征决定你的问题处理方法，没有一成不变的适合所有客户的方法，只有最适合你客户的定制方案。按照这个思路，去思考和找寻方案解决上面问题，应该是最适合你们机构的发展路径。

十、加强采购合同管理的意义

加强采购合同管理的意义

在日益竞争激烈的商业环境中，加强采购合同管理不仅仅是一种最佳实践，更是一项关乎企业利益的重要举措。采购合同作为企业与供应商之间的法律约束，直接影响到采购过程的顺利进行和业务关系的稳定发展。因此，加强采购合同管理意义重大，以下将从法律合规、风险控制和成本节约等方面探讨其重要性。

1. 法律合规

采购合同是企业与供应商之间的重要法律文件，其内容需要符合国家相关法律法规的要求。加强采购合同管理，可以确保采购合同的合规性，避免法律风险的发生。在合同签订前，企业应审查合同条款，确保其符合行业标准和国家法律法规，以避免违规操作带来的法律纠纷和经济损失。

此外，通过加强采购合同管理，企业可以完善合同审批流程，确保合同的签署程序符合法律规定。合同审批流程应明确合同的签署权限、审批人员和审批顺序，避免违规操作和内部失误导致的合同签署问题。

2. 风险控制

采购合同管理对于风险控制至关重要。通过建立完善的合同管理制度，企业可以对供应商的履约能力和风险进行评估，并根据评估结果制定相应措施，降低交易风险。

加强采购合同管理还可以规范供应商的行为和义务，明确双方的责任和权利，实现交易的公平和公正。通过合同管理的有效监督，企业可以及时察觉供应商的潜在风险，采取相应的预防和应对措施，保障采购流程的顺利进行。

3. 成本节约

加强采购合同管理可以帮助企业实现成本节约。通过严格管理采购合同的履行情况，企业可以避免潜在的合同纠纷和经济损失。合同管理应包括合同履行的跟踪和监督，确保供应商按照合同约定的时间、数量和质量交付货物或提供服务。

此外，合同管理还可以通过优化采购流程，实现采购成本的控制和降低。合同管理应包括合同谈判、合同签署、合同执行等环节的规范和优化，提高采购效率，降低采购成本。

加强采购合同管理的建议

为了加强采购合同管理，以下提出一些建议供企业参考：

1. 建立合同管理制度

企业应建立完善的合同管理制度，明确合同管理的责任和流程。合同管理制度应明确合同的审批流程、合同的保存方式和期限、合同变更和终止的程序等。

2. 审查合同条款

企业在签订合同前，应仔细审查合同条款，确保其符合法律法规和企业要求。合同条款应包括供应商的履约义务和违约责任、交付方式和时间、质量要求、付款方式和期限等。

3. 监督合同执行

合同管理不仅仅是合同签署后的形式，更需要对合同的执行情况进行监督。企业应建立合同履行的跟踪机制，及时了解供应商的履约情况，并采取相应措施确保合同的有效履行。

4. 建立供应商评估机制

企业应建立供应商评估机制，对供应商的信用、履约能力和风险进行评估，及时更新评估结果，并根据评估结果制定相应的供应商管理措施。

5. 培训合同管理人员

合同管理人员应具备相关的法律和商务知识，能够熟练应用合同管理工具和流程。企业应定期组织合同管理培训，提高合同管理人员的专业素质和工作效率。

结论

加强采购合同管理不仅是企业合规经营的一项基础任务，更是降低风险、实现成本节约的有效手段。通过加强采购合同管理，企业可以确保合同的合规性，降低法律风险；规范供应商行为，降低交易风险；提高采购效率，降低采购成本。因此，企业应重视采购合同管理，建立完善的合同管理制度，并培训合同管理人员，以实现企业的可持续发展。

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