一、合规风险管理基本流程？
合规风险管理的基本流程是对风险点的确认以及把握
二、合规风险管理强调哪些？
合规风险管理的一般原则有：
1.树立合规意识，是合规风险管理的基础；
2.服务价值创造，是合规风险管理的目的；
3.区别特点对待，是合规风险管理的方法。
合规风险管理的基本框架包括两个方面：
1.构建合规风险管理体系
合规风险管理体系是由企业合规文化、合规政策、合规制度、合规组织、合规资源、合规流程等要素构成的一个有机整体。
好的合规风险管理强调全员参与，合规风险管理体系应该确定企业内部相关部门及人员在合规方面的特定职责，明确专职合规管理部门的地位、权限和工作程序。
2.识别和评估合规风险
①关注相关法律法规制度规定及其变化
②充分识别合规风险：发改委（2018）《企业境外经营合规管理指引》
③评估合规风险
④建立合规和财务风险识别预警机制
3.采用不同的合规风险应对策略
风险回避、风险接受、风险降低、风险分担、风险追求。
三、合规风险管理包括什么？
合规风险管理的一般原则有：
1.树立合规意识，是合规风险管理的基础；
2.服务价值创造，是合规风险管理的目的；
3.区别特点对待，是合规风险管理的方法。
合规风险管理的基本框架包括两个方面：
1.构建合规风险管理体系
合规风险管理体系是由企业合规文化、合规政策、合规制度、合规组织、合规资源、合规流程等要素构成的一个有机整体。
好的合规风险管理强调全，合规风险管理体系应该确定企业内部相关部门及人员在合规方面的特定职责，明确专职合规管理部门的地位、权限和工作程序。
2.识别和评估合规风险
①关注相关法律法规制度规定及其变化
②充分识别合规风险：发改委（2018）《企业境外经营合规管理指引》
③评估合规风险
④建立合规和财务风险识别预警机制
3.采用不同的合规风险应对策略
风险回避、风险接受、风险降低、风险分担、风险追求。
四、个人营销合规管理规定？
销售人员管理负主体责任，应当建立健全销售人员管理制度，形成层层有责、层层负责、事事明责的工作机制，全方位、全流程加强销售人员管理。
保险公司应建立健全目标责任制，总公司主要负责人承担领导责任，分管负责人承担管理责任，相关管理部门和分支机构负责人承担落实责任。
五、个人营销宣传合规管理规定？
销售人员管理负主体责任，应当建立健全销售人员管理制度，形成层层有责、层层负责、事事明责的工作机制，全方位、全流程加强销售人员管理。
保险公司应按照《关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》（银保监办发〔2019〕19号）要求，归口专责部门对销售人员进行全流程管理。建立健全目标责任制，总公司主要负责人承担领导责任，分管负责人承担管理责任，相关管理部门和分支机构负责人承担落实责任。
六、上市公司合规管理规定？
这个主要是看法条：
1.《首次公开发行股票并上市管理办法》（2006年）第十九条：发行人的业务独立。……与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。
2.《上市公司证券发行管理办法》（2006年）第十条第四款：投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。
3.《上市公司重大资产重组管理办法》（2011年）第十二条第二款：前款规定的重大资产重组完成后，……与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
4.《上市公司治理准则》（2002年）第二十七条：上市公司业务应完全独立于控股股东。控股股东及其下属的其他单位不应从事与上市公司相同或相近的业务。控股股东应采取有效措施避免同业竞争。
5.《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第2.6.1条：控股股东、实际控制人应当支持并配合上市公司建立独立的生产经营模式，不得与上市公司在业务范围、业务性质、客户对象、产品可替代性等方面存在可能损害上市公司利益的竞争。
七、银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？
本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。八、法律与合规风险
在当今的商业环境中，法律与合规风险是每个企业都需要面对和管理的重要问题。随着全球经济的发展和市场的竞争加剧，企业需要确保他们的业务运营符合法律要求，并遵守合规标准。否则，他们可能面临着诉讼、罚款、声誉损失等严重后果。
法律与合规风险涉及各种各样的方面，包括企业治理、劳动法、环境法、知识产权法等。这些风险的存在不仅可能导致企业面临法律纠纷，还可能对企业的形象和运营产生负面影响。因此，企业需要采取一系列措施来管理和降低这些风险。
有效的法律与合规风险管理的重要性
为了确保企业的可持续发展和合法经营，有效的法律与合规风险管理至关重要。以下是几个重要原因：
- 遵守法律要求：各个国家和地区都有各自的法律制度和要求。企业需要了解和遵守适用于其业务的法律要求，以避免违反法律并受到相应制裁。
- 保护企业声誉：法律违规行为可能对企业的声誉产生负面影响。通过遵守法律和合规标准，企业可以建立良好的声誉，赢得客户、投资者和其他利益相关者的信任。
- 降低经济损失：法律诉讼和罚款可能对企业的财务状况造成严重损害。通过管理和降低法律与合规风险，企业可以减少潜在的经济损失。
- 提高业务效率：合规要求和流程可以帮助企业建立高效的业务运营模式。通过合规标准，企业可以减少错误、纠纷和延误，提高工作效率。
管理法律与合规风险的关键步骤
要有效地管理法律与合规风险，企业可以采取以下关键步骤：
- 识别风险：企业需要对其业务进行全面的风险评估，包括法律和合规方面的风险。这可以通过审查现有政策和程序，并与专业法律顾问合作来实现。
- 制定合规策略：根据风险评估的结果，企业应制定相应的合规策略和流程。这些策略应明确规定员工的行为准则，并提供必要的培训和指导。
- 监测和审查：企业应建立监测和审查机制，以确保合规策略的执行和有效性。这可以包括定期的内部审计和风险评估。
- 风险应对：当发生法律纠纷或合规违规行为时，企业应采取及时有效的应对措施。这可能包括与法律团队合作处理诉讼、调查违规行为，并采取适当的纠正措施。
- 持续改进：法律与合规环境在不断变化，企业需要不断改进其合规策略和程序，以适应新的法律要求和业务挑战。
法律与合规风险管理的最佳实践
要实现有效的法律与合规风险管理，企业可以采用以下最佳实践：
- 建立合规文化：企业领导层应树立合规文化，将合规视为企业核心价值并全员参与。这需要有效的沟通、培训和奖励机制。
- 与专业团队合作：企业应与专业的法律和合规团队合作，以获取专业意见和支持。这可以是内部团队或外部法律咨询公司。
- 持续教育和培训：企业应定期为员工提供法律和合规培训，以保持其知识和意识水平。这可以帮助员工理解法律要求，并减少违规行为的风险。
- 建立合规监测系统：企业可以使用合规监测系统来跟踪和报告合规问题。这可以帮助企业及时发现和解决潜在的违规行为。
- 定期审查和更新：企业应定期审查和更新其合规策略和程序，以确保其有效性和适应性。
综上所述，法律与合规风险管理对于企业的长期成功和可持续发展至关重要。通过识别、管理和降低法律与合规风险，企业可以避免潜在的法律纠纷和经济损失，建立良好的声誉，并提高业务效率。因此，企业应将法律与合规风险管理视为战略重点，并采取相应的措施来确保其有效实施。
九、互联网企业合规管理规定？
一、严格遵守法律法规，加强合规管理，维护市场经营活动正常秩序。
二、保证公平竞争等市场原则，不滥用市场支配地位，不实施“二选一”经营行为。
三、依法经营，不实施垄断协议，不违法实施经营者集中。
四、杜绝任何不正当竞争行为。
五、依照法律诚信经营，严禁不正当价格行为。
六、规范本单位广告活动，不发布违法广告。
七、促进社会主义文化和科学事业的发展与繁荣，严格履行知识产权保护义务。
八、保护消费者的合法权益，不侵犯消费者的知情权和选择权等。
九、保护公民个人信息，除正常经营行为必须外，不违法收集个人信息和滥用个人信息。
十、风险管理岗合规和信贷的区别？
风险管理岗合规相当于是内勤，只对客户经理交回的客户资料进行风险评估和审核。
信贷岗是外勤是要出去跟客户打交道，得到客户的第一手资料。
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