一、尽职合规免责事项清单？
企业经营管理尽职合规免责事项清单
一、战略管控方面
(一)在落实上级工作要求中,为维护全局利益,认真履职、敢于作为,严格执行方针政策,遵守法律法规和企业内部管理规定,由于出现客观上无法预知且不能克服的因素,未达到预期效果或者造成损失的。
(二)在企业战略性结构调整、推进新旧动能转换等工作中,认真贯彻公司决策制度,因不可抗力而造成探索性失误或者未达到预期效果的。
(三)在新技术、新产品、新产业、新业态、新模式探索实施过程中,因受不可预知或不可抗力客观因素影响,未达到预期效果或者造成损失的。
(四)在推进企业重组和专业化整合中,为推动企业核心战略发展、发挥整体竞争优势,主动作为、积极探索,严格遵循决策程序,符合国家法律和企业制度,因先行先试、缺乏改革经验,造成资产损失或其他不良后果的
企业经营管理尽职合规免责事项清单
一、战略管控方面
(一)在落实上级工作要求中,为维护全局利益,认真履职、敢于作为,严格执行方针政策,遵守法律法规和企业内部管理规定,由于出现客观上无法预知且不能克服的因素,未达到预期效果或者造成损失的。
(二)在企业战略性结构调整、推进新旧动能转换等工作中,认真贯彻公司决策制度,因不可抗力而造成探索性失误或者未达到预期效果的。
(三)在新技术、新产品、新产业、新业态、新模式探索实施过程中,因受不可预知或不可抗力客观因素影响,未达到预期效果或者造成损失的。
(四)在推进企业重组和专业化整合中,为推动企业核心战略发展、发挥整体竞争优势,主动作为、积极探索,严格遵循决策程序,符合国家法律和企业制度,因先行先试、缺乏改革经验,造成资产损失或其他不良后果的。
二、改革创新方面
(五)在深化企业体制机制改革中,严格执行决策程序,因先行先试、缺乏经验或者政策调整等因素,未达到预期效果的。
(六)在实施混合所有制改革中,严格执行决策程序,依法依规操作,因合作方重大意外变故导致经营困难或破产清算,虽及时采取补救措施,仍造成资产损失或其他不良后果的。
(七)在实施企业经理层任期制和契约化管理、职业经理人制度及市场化选人用人等方面,认真进行人选考察和背景调查,按照法律法规及企业内部规章制度所要求程序选人用人,但因客观实际企业未能准确调查核实,导致用人失误的。
三、资本运营方面(八)在实施资产证券化、并购重组、产业投资、股权投资等业务中,因宏观经济及市场形势发生重大变化、政策调整等不可抗力因素,未达到预期效果或者造成损失的。
四、经营管理方面
(九)在重要事项决策、实施中,因受宏观调控、行业政策变化、不可预知因素等影响,未达到预期效果或者造成损失的。
(十)在合同管理业务中,严格执行管理程序,依法依规操作,因受宏观经济形势影响,造成不可预估的损失或者不良影响的。
(十一)在营销、物流和贸易等业务中,严格遵循相关规定,积极参与市场竞争,抢占市场先机,因外部市场重大变化,造成损失的。
(十二)在风险防控工作中,因受政策调整、市场行情变化、自然灾害等影响,虽及时采取补救措施,仍造成损失的。
五、投资管理方面(十三)在开展投资业务中,严格执行决策程序并充分评估和积极防控投资风险,因客观上无法先行预见的相关政策重大调整、外部环境重大变化,造成资产损失或其他不良后果的。
(十四)在境外经营投资中,已严格开展尽职调查,遵守所在地法律及相关国际规则,因国际局势动荡、所在地重大突发事件等不可抗力因素,造成资产损失或其他不良后果的。
六、资产交易方面
(十五)在开展资产交易中,严格执行资产交易有关规定,确保交易资产处于合理状态,因自然灾害、征收征用等导致交易资产毁损灭失,所有权受限,造成资产损失或其他不良后果的。
(十六)依法依规处置僵尸企业、不良资产,因无法先行预见的外部环境重大变化,导致处置所得低于预期价值的。
七、科技创新方面
(十七)在推动重大装备国产化中,充分利用相关支持政策,促进首台(套)重大技术装备示范应用,因技术标准不成熟、装备性能不稳定、配套设备不系统等因素,造成资产损失或其他不良后果的。
(十八)在组织研发创新中,加快打造原创技术策源地和现代产业链链主,开展原创技术研究,推动产业链协同发展,因技术路线选择、产业关键技术研发等存在重大不确定性,造成资产损失或其他不良后果的。
(十九)在实施创新驱动发展战略,整体推进科技创新、产品创新、市场创新、品牌创新,加快科技成果向现实生产力转化,推动科技与经济紧密结合过程中,因宏观经济及市场形势发生重大变化、政策调整、重大技术变革等不可抗力因素,出现失误的。
八、应急管理方面
(二十)在处置突发事件中,出于担当尽责,临机决断采取紧急措施,事后履行决策程序并得到追认,但仍造成资产损失或其他不良后果的。
九、遗留问题方面
(二十一)为推动历史遗留问题解决,从有利企业发展角度担当作为,依据当时可获取资料开展工作,因后续出现新证据,使原认定事实或法律关系发生变化,造成资产损失或其他不良后果的。
(二十二)在化解矛盾焦点、剥离国企办社会职能和解决历史遗留问题等方面,因勇于破除障碍、触及固有利益,造成损失或引发上访信访问题,或在应对群体性事件中采取临时性措施有瑕疵,但事后及时补正的。
(二十三)在推进问题整改工作中,落实有关监管方面提出的经营投资问题整改工作要求,积极组织整改,因司法诉讼、政策限制等不可控因素,导致未按期整体完成整改要求的。
十、其他方面
(二十四)在企业经营投资重大决策过程中,依法依规明确表示异议并投反对票,因决策权限所限,未能防止违规决策,造成资产损失或其他不良后果的。
(二十五)其他符合政策方针,按规定程序决策、实施的改革创新事项,出现失误或者偏差的,应纳入容错免责情形。
二、国企尽职合规免责事项清单？
一）做事出于公心，符合法律法规规定，没有为自己、他人谋取不正当利益，履职尽责、担当作为。
（二）在决策中经过调研论证、风险评估和积极防控，坚持个别酝酿、民主集中、集体研究、会议决定。
（三）严格执行了“三重一大”决策制度等规定。
（四）法律法规明令禁止，上级政策明确规定，政策界限明确。
（五）在推动改革发展、扩大招商引资、保障重大项目及重点工程建设进度、化解矛盾焦点、解决历史问题中担当奉献、开拓进取。
三、合规免责事项清单？
合规免责清单主要包括：
按照法律法规规章规定和抽查工作计划安排，已认真履行抽查检查职责的；因现有专业技术手段限制不能发现所存在问题的；检查对象发生事故，性质上与执法检查人员的抽查检查不存在因果关系的；因被委托进行检查的专业机构出具虚假报告等，导致错误判定或者处理的，明知是虚假报告的除外；其他依法依规不应当追究责任的。
四、如何尽职免责？
所谓尽职免责，我们通常理解为一个人在从事一项工作时，只要按照本职岗位上的规章制度和要求尽力履行职责，即使因客观原因出现一些不良后果，也可以不为此后果承担责任。我认为这样的理解是不全面的。“只有尽职才能免责”，很显然尽职是免责的前提，只有在尽职的基础上才能谈免责，这句话重点在尽职。
翻开历史的画卷，我们可以找到有关尽职的诸多词语，什么鞠躬尽瘁、尽职尽责、 兢兢业业、忠于职守等等。古往今来，我们有关尽职的解释太多太多。尽：就是全力做出，竭力做到最好；职：就是职责。尽职就是尽最大努力完成自己的职责。尽职是全身心地付出，尽职是挑战难题的勇气，尽职也是战胜困境的决心。尽职是对工作职责的勇敢担当，是对工作环境的积极适应，也是对自己所负使命的忠诚和信守。在现实社会中，无论你从事的是什么样的职业，要想做到免责，必须先做到尽职。而尽职，我认为应包含以下几个方面：
找准自己的岗位，清楚所在岗位的权利与义务
我们常常说“要找准位置”。这里的位置就是指自己工作的岗位。固然位置很重要，只有找准自己的位置之后才能正确的履行职责。每一个参加工作的公民都有自己的岗位，这个岗位所对应的是它所拥有的权利与义务，要想把工作干好，做到尽职免责，那么我们首先要找准自己的岗位，清楚它的权利与义务。只有找到了自己所处的岗位，并清楚它所拥有的权利与义务，我们才能正确行使权利并履行自己的义务，进而避免行使超出这个岗位的权利或不行使这个岗位应当拥有的权利。在监狱工作中，我们同样有对应的岗位，这些不同的岗位区分了我们每个监狱民警的不同工作内容，并划分了不同的权利与义务。如果你没有找准自己所处的岗位，那么你很可能没有履行应该行使的职权，进而没有正确履行职责，这样就很容易出现失职，从而造成不良后果。
明确岗位职责 熟悉业务知识
岗位职责指一个岗位所要求的需要去完成的工作内容以及应当承担的责任范围。它与我们所在职位的工作息息相关，是我们干好工作的出发点。明确自己的岗位职责有助于提升工作人员的执行力、提升工作效率。俗话说：“干一行，爱一行，精一行”。我们只有在明确自己岗位职责并熟悉业务知识的基础上才能把工作做好、做强、做精。一个不明确岗位职责，不熟悉业务知识的工作人员，是不可能把工作做好的，更谈不上尽职。避免重大事故的发生。
正确行使权利与义务 认真履行职责
正确行使权利与义务，认真履行职责，这是我们尽职免责的基本保障，同时也是尽职免责的基本要求。它就如同万丈高楼的坚实地基，只有足够牢固的地基，才能承载起高楼的重量。
我们在工作岗位，要想做到尽职免责，就必须正确行使权力，认真履行义务，公平公正执法。正确对待手中的权利，铭记自己宣誓的诺言，牢固树立崇高的使命感，这是我们做好自己工作的基本保证。不徇私不枉法，严格按照相关的法律法规办事，常怀清廉之心，常思尽职之责，常悟正义之道。切切实实把违规操作扼杀在萌芽状态，把徇私枉法消灭在最初的摇篮。
认真履行职责就是要有责任感。责任感是对自己义务的知觉，以及自觉履行人生义务的态度或意愿。责任感即包括自己履行职责的过失和责任的态度，也包括对他人和社会责任的意识。社会学家戴维斯说：“放弃了自己对社会的责任，就意味着放弃了自身在这个社会中更好生存的机会”。“责任重于泰山”，这句话道出了责任感的重大意义。纵观古今中外，那些流芳百世的豪杰，无不将责任感视为一生追求的信念。在这种坚定的责任感鞭策之下，他们不断奋发前进，最终在各自的领域取得了丰功伟绩。我们更要有责任感，我们承担的是法律的责任，肩负的是人民的重托，支撑的是社会的和谐。唯有强烈的责任感才能不断的激励我们勇于进取，才能不断的鼓舞我们严把安全的大门。
认真履行职责就是要有敬业精神。敬业精神是对职业的热爱而产生的一种全身心投入的精神，是社会对人们工作的一种道德要求，是个人最大限度地投入本职工作。爱岗敬业是我们职业道德的基本内容，同时也是我们每个工作人员干好工作的必修课。“人是要有一种精神”，这种精神对于我们来说就是对监狱工作的敬业精神。人生好比海上的波浪，有时起有时落，它不是一帆风顺。但无论在怎样的情况下，这种情绪都不能影响我们的工作态度；无论在怎样的条件下，这种精神状态都不能滑坡；无论在怎样的环境下，我们都要敬业于监狱事业。也只有这样，我们才能做到尽职尽责，才能为免责打下基础。
提出合理化建议
制度是死的，人是活的。随着时代的不断发展，我们每个岗位上制定的制度都会逐渐的不适应现实工作。在熟悉业务，认真履职之后，我们会发现很多漏洞和弱点。这些漏洞或大或小，大多数不影响我们正常的工作。但工作无小事，任何一个细小的漏洞都可能引发不可估量的后果。因此要真正的做到尽职，我们还需要在日常的工作中总结“漏洞”，并针对这些“漏洞”提出合理化建议。从而不断的完善相关规章制度，健全处理事务的方式方法，最终避免“火山”的喷发，为我们的免责打好预防针。
追究责任是针对出现过错，而免责是针对没有过错。如果你能尽职尽责的把自己的工作做好，那么你就不存在过错，不存在过错自然就会免责。所以“只有尽职才能免责”这句话的重点在于尽职，唯有尽职才能把工作做好，唯有尽职才能做到万无一失、滴水不漏，唯有尽职才能获得真正的免责。
“如果你是一滴水，你是否滋润了一寸土地？如果你是一线阳光，你是否照亮了一分黑暗？如果你是一粒粮食，你是否哺育了有用的生命？如果你是最小的一颗螺丝钉，你是否永远坚守你生活的岗位？”这是伟大的共产主义战士雷锋在日记中的一段话，它告诉我们无论在什么样的岗位，无论做着什么样的工作，都要发挥最大的能力，做出最大的贡献。今天，我们重新体会这段话的含义，发现它被赋予了更深刻的内涵，那就是爱岗敬业，无私奉献，尽职尽责。对待本职工作，要常怀敬畏之心，干一行、爱一行、钻一行，尽心竭力、全身心地投入。对待事业要有愚公移山的意志，要有老黄牛吃苦耐劳的精神，着眼于大局，立足于小事，努力在平凡的岗位上做出不平凡的业绩。只有这样才能真正做到尽职，才能为免责提供强有力的前提条件，才能准确的理解尽职免责的实质内涵。
五、尽职免责的意思？
尽职免责是现代企业文化中结合尽职、免责两词涵义所衍生提出的管理概念，在企业内控操作管理中具有革新意义。
六、尽职免责的正确说法？
尽职：指做好职责范围内应做的事。
免责：指发生责任事件后，相关责任人应当承担法律责任，但由于法律的特别规定或其他特殊规则，可以部分或全部免除其法律责任，即不实际承担法律责任。
尽职免责系综合上述词汇，特指发生责任事件后，责任人应当承担法律责任，但由于相关责任人已在职责范围内做出并做好应做的事，可以部分或全部免除其法律责任，即不实际承担法律责任。
七、合规的合规管理是什么？
合规的合规管理通常指的是企业或组织从法律、法规、政策、标准、规范以及行业惯例等各个方面出发，以确保其经营、管理和服务等方面符合相关合规要求的一系列管理工作。具体来说，合规的合规管理通常包括以下几个方面：
1. 政策研究和制定：企业或组织要及时研究相关政策和法规，掌握最新合规情况，及时调整和制定相应的管理措施。
2. 内部管理机制建设：细化和规范内部管理流程，如审批流程、采购流程、销售流程等，以保证全过程合规。
3. 信息披露：企业或组织要及时向有关方面进行信息披露，如财务报告、交易信息等，确保信息真实、准确、完整，防止信息造假。
4. 内部审计和风险控制：建立健全的内部审计机制，定期开展风险评估和控制，识别和解决存在的风险和问题。
5. 培训和培育：加强对员工和管理人员的合规教育和培训，提高合规意识和能力，为企业或组织的合规管理奠定基础。
总而言之，合规的合规管理是一项复杂的工作，需要企业或组织在实践中不断完善和优化，确保其管理行为完全符合相关法规和合规要求。
八、合规管理规范？
（一）全面覆盖，分级分层。坚持将合规要求覆盖生产经营管理、各业务领域、各部门、各级子公司和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。全面系统梳理和谋划经营管理活动中各个节点存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对形式合规掩盖实质不合规等情形进行穿透审查。集团所属企业，按照集团公司统一领导，分层组织开展本企业合规管理各项工作。
（二）顶层推进，强化责任。把加强合规管理作为集团公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容，确立“业务谁主管、合规谁负责”职责划分原则，强化业务、职能部门合规管理要求，打造合规管理“三道防线”，建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）资源整合，协调联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等管理体系相融合、相衔接，实现各体系成果共享，避免重复管理、体系冲突。加强管理活动协同联动，将合规要求有效嵌入公司章程、法人治理、管理制度、业务流程，确保合规管理有效落实、有效执行。
（四）客观评价，独立履职。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理，体现价值导向。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。所属企业合规负责人任免应该征求上级单位的意见
九、合规管理概念？
合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。
合规管理中讲的“合规”可以细分为三个层次：
1. 规制，即遵守公司总部所在国和经营所在国的相关法律法规和行业准则。
2. 规则，即遵守公司内部规章制度，包括企业价值观、商业行为准则。
3. 规范，即遵守公司内部的规范流程，包括职业道德规范。
强化合规管理，就要从这三个层次上探索创新。
“合规”是目标，“合规管理”是组织为实现“合规”目标而实施的各项工作
十、尽职免责，三个区分？
即把干部在推进改革中因缺乏经验、先行先试出现的失误和错误，同明知故犯的违纪违法行为区分开来；把上级尚无明确限制的探索性试验中的失误和错误，同上级明令禁止后依然我行我素的违纪违法行为区分开来；把为推动发展的无意过失，同为谋取私利的违纪违法行为区分开。